轻伤害案件的诉讼成本效益分析及应对措施

郑锴


目 次
一、序言
二、刑事诉讼成本效益的涵义
三、轻伤害案件的特点及成本效益分析
1、轻伤害案件的特点
2、轻伤害案件的成本效益分析
3、对现行轻伤害案件处理程序的检讨
四、提高轻伤害案件诉讼效益的应对措施
1、国外立法例
2、适合我国国情的效益提高措施
五、结语

序 言
“成本” 、“效益”原本是经济学上的概念。随着上世纪六、七十年代法律经济学和经济分析法学派的兴起，“成本” 、“效益” 才逐渐被引入法律科学领域，并成为法律制度评价的一个重要标准。正如美国著名法理学家埃克曼所言：“这种思想路线（指运用成本效益原理解释和评价法律制度的思想路线－笔者注）提供了一个分析结构，使我们能够对由于采用一个法律规则而不是另一个法律规则的结果而产生的收益的规模和分配进行理性的评价。这种分析是特别重要的，因为它常常揭示出，法律规则的潜在影响可能与推动制定该规则的立法机关或法院的目标（至少在表面上）不大相同。所以，只要不把经济学作为唯一的评价原则库误用，而是理智的运用它，就能使学生揭开修辞学的帷幕，抓住躲在法律问题背后的真正的价值问题。”①
就整个社会而言，随着各类案件数量和复杂性的增加，司法资源的紧缺已经是一个不争的事实。犯罪属于严重侵犯公民和社会国家利益和秩序的行为，而且具有隐蔽性、过去性和犯罪分子的隐匿性等特点，因此，国家要大力打击刑事犯罪就必然导致司法资源的高消耗。然而，由于现代社会犯罪现象的不可消除性，社会对安全的需求也呈不断增长趋势。正是在司法资源紧缺与社会需求无限的挤压下，刑事诉讼的成本效益理念才逐步凸显出来。


刑事诉讼成本效益的涵义
刑事诉讼的“成本”是指在刑事诉讼中，为揭露证实和惩罚犯罪以及维护人权而支出的人力和物力。它包括国家与被告人、被害人等诉讼参与人所投入的人力、物力、财力。由于国家在刑事诉讼中居于主导地位，其对刑事诉讼中的成本效益有决定性的影响，因此，本文所谈到的诉讼成本仅指国家所投入的司法资源，具体包括：侦查机关为破获案件而支付的全部费用；检察机关为批准逮捕和审查起诉、提起公诉所支付的全部费用；审判机关为审理案件所支付的全部费用；执行机关为执行刑罚所支付的全部费用。
而刑事诉讼的“效益”是指刑事诉讼中，国家司法机关与诉讼参与人在办理刑事案件和参与诉讼活动中司法资源的消耗与国家、社会与当事人的整体权益的保护之间的比例关系。诉讼效益包括在同样多的司法资源耗费即诉讼成本的情况下：单位时间处理的案件量；准确处理的案件在案件总数中的比例；当事人对案件处理结果的接受程度；社会公众对案件处理的评价结果，等等。
要分析刑事诉讼效益，就必然涉及到刑事诉讼效益的结构。笔者认为，刑事诉讼效益结构包括诉讼成本和犯罪成本，体现为这二者的比例，即：
犯罪成本(Y)
刑事诉讼效益（X）＝————————
诉讼成本(Z)
诉讼成本（Z）是指处理每件刑事案件所平均耗费的司法资源，它包括人力、物力、财力三个方面，即：
Z＝司法人员的个案劳动力投入＋办公设备个案损耗＋办公经费个案投入
而:
个案劳动力投入=司法人员日平均工资×个案平均工作日
设备个案损耗=办公设备价格×个案平均工作日/平均使用年限(用日表示)
经费的个案投入=年办公经费/年工作日×个案平均工作日
那么，该公式又可以演变为：
Z＝[司法人员日平均工资＋办公设备价格／平均使用年限(用日表示)+ 年办公经费/年工作日] ×个案平均工作日
为表示方便,不妨将[司法人员日平均工资＋办公设备价格／平均使用年限(用日表示)+ 年办公经费/年工作日]设为A，即Z=Aⅹ个案平均工作日。
由此可以看出，只有不断提高办案人员的素质和劳动生产率，加强对办公设备的维护，才能降低诉讼成本,使诉讼效益得以增长。
犯罪成本（Y）是指行为人实行犯罪所付出的代价和承担的风险，其值可用以下公式表示：
发案侦破率＋正确惩罚率 ②
Y＝———————————————
逃脱惩罚率＋错案率＋再犯率
从该公式可以看出，只有加强侦破和追诉、审判力量，提高惩罚、改造的效果，才能提高行为人的犯罪成本从而使刑事诉讼效益得以提高。
需要说明的是，上述分析不可能将所有影响诉讼效益的情况考虑进去，只能将比较主要和关键因素加以分析，而将其他情况概括到诉讼效益的整体评价中去。

轻伤害案件的特点及成本效益分析
轻伤害案件是指在故意伤害犯罪中，行为人采取暴力方法致使被害人“组织、器官结构一定程度的损害或部分功能障碍，尚未构成重伤又不属轻微伤害的损伤。”③的案件。笔者拟以朝阳区检察院起诉处2001-2003年办理的轻伤害案件为基础,对轻伤害案件的特点及成本效益进行简要分析。
2001-2003年朝阳区检察院共收故意伤害案1838件，占全年收案总数7300件25.2%，其中轻伤害案件971件,占总收案数的13.3％。在这些轻伤害案件中，共审查起诉轻伤害案件885件；适用简易程序审理的871件；从判决结果来看，有343件被告人被判处三年以下的有期徒刑；335件被告人被判处三年以下有期徒刑并宣告缓刑；87件被告人被判处拘役；88件被告人被判处拘役并宣告缓刑，也就是说，有47.8%的轻伤害案件被宣告缓刑。④结合具体案情,轻伤害案件有如下特点:
1、数量较大，情节简单，事实、证据比较容易查清，行为人往往供认不讳；
辽宁省本溪市人民政府


本政发(2006)5号

关于印发《本溪市建设领域农民工工资支付管理暂行办法》的通知

各自治县、区人民政府，本钢、北钢，市政府各委办局、直属机构：
现将《本溪市建设领域农民工工资支付管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年四月四日
　　　　　　　　　　本溪市建设领域农民工工资支付管理暂行办法
第一条 为规范建设领域农民工工资支付行为，维护农民工合法权益，根据《劳动法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内从事建筑活动的建设单位、建筑业企业和与之形成劳动关系的农民工的工资支付以及与农民工工资支付有关的监督管理活动，适用本办法。本办法所指建筑业企业，是指从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装、装饰装修工程活动的企业。本办法所称农民工，是指本人为农业户口在城镇务工的人员。
第三条 市、县（区）劳动和社会保障部门负责建筑施工企业农民工工资支付的监督、管理，劳动和社会保障监察机构受劳动和社会保障部门委托实施建筑企业农民工工资支付的日常监督、检查。建设行政主管部门和金融机构按照各自的职责，做好建设领域农民工工资支付监督管理工作。
第四条 建筑施工企业招用农民工，应当按照《辽宁省劳动力市场管理条例》规定，到当地劳动和社会保障部门办理用工登记手续，并依法签订劳动合同。
第五条 建筑施工企业应当在用工前5日内，与农民工签订劳动合同。劳动合同明确规定劳动合同期限、工作内容、要求、劳动保护、劳动条件、违约责任以及工资支付的标准、方式和时间等内容。
第六条 建立农民工工资支付保障制度。建筑施工企业应当按照劳动合同约定的工资标准、方式、时间支付农民工工资，不得以任何理由拖欠、克扣农民工工资。
第七条 建筑施工企业按下列方式支付农民工工资：（一）按月支付农民工工资；（二）按日支付农民工工资；（三）实行月工资支付的，工资结算时不足一个月，按照（月工资标准÷30）×工作日的标准支付；（四）合法劳动合同规定的其他方式。农民工工资不得低于本市最低工资标准。工作期限不满一个月的，建筑施工企业在工作结束后按日工资标准结清并支付农民工工资。
第八条 建筑施工企业根据农民工出勤记录，编制工资支付表，不得伪造、变造、隐匿、销毁出勤记录和工资支付表。
第九条 建筑施工企业将工资直接发给农民工本人，不得委托金融机构以外的第三人代领、代发。工资支付表应当由农民工本人签字并在工资发放后15日内报送劳动和社会保障监察机构备案。
第十条 建筑施工企业与农民工终止或依法解除劳动合同时，在办理终止或解除劳动合同手续的同时一次性付清农民工工资。
第十一条 建设工程项目实行建设工程保证金制度。建设项目开工建设前，建设单位在开户金融机构按建设项目投资总额的30%存入建设工程保证金，凭金融机构出具的资金到位证明，办理开工建设手续。
第十二条建设单位与建筑施工企业签订施工合同，并按工程进度拨付预付工程款，预付工程款应当优先用于支付农民工工资。
第十三条 建设行政主管部门应对建设工程保证金和工程预付款的支付情况进行监督，未在金融机构存入30%建设工程保证金的，不予办理开工手续。
第十四 条金融机构对建设工程保证金和工程预付款的支付、使用进行管理和监督，按照劳动和社会保障部门下达的《提存农民工工资保证金通知书》，从建设工程保证金中代建筑施工企业提存农民工工资保证金。
第十五条提存的农民工工资支付保证金标准为：（一） 一级建筑施工企业20万元；（二） 二级建筑施工企业15万元；（三） 三级建筑施工企业10万元。
第十六 条提存农民工工资保证金的金融机构，按照劳动和社会保障部门出具的《提存农民工工资保证金通知书》，进行监督、管理农民工工资保证金。
第十七 条农民工工资保证金专项用于支付建筑施工企业拖欠或无故克扣农民工的工资。出现下列情形之一的，劳动和社会保障部门可以通知金融机构代理支付农民工工资：（一）建筑施工企业拖欠农民工工资的；（二）建设工程依法实施分包后，各专业承包企业及劳务分包企业拖欠农民工工资及其他职工工资的；（三）其他应依法支付而未支付的工资。金融机构应当按照劳动和社会保障部门出具的《提存农民工工资保证金通知书》和建筑施工企业出具的承诺支付农民工工资文件，办理支付手续。
第十八条 建设工程竣工后，劳动和社会保障部门应当进行审查，确认无拖欠和克扣农民工工资行为的，应在15个工作日内通知金融机构，送达《解除提存农民工工资保证金通知书》。
第十九条 金融机构凭劳动和社会保障部门出具的《解除提存农民工工资保证金通知书》，将建设单位的农民工工资保证金本金或余额及利息一并退还给企业。未经劳动和社会保障部门同意，不得动用农民工工资保证金。
第二十条 建筑施工企业有下列情形之一的，农民工有权向劳动和社会保障部门举报，也可以依法申请仲裁或提起诉讼。（一）招用农民工未签订劳动合同的；（二）克扣或者无故拖欠农民工工资的；（三）支付工资低于本市最低工资标准的；（四）办理终止或解除劳动合同手续时，未同时一次性付清农民工工资的；（五）有其他劳动用工和工资支付违法行为的。
第二十一条 劳动和社会保障部门在查处建筑施工企业拖欠和克扣农民工工资案件时，建筑施工企业负有举证责任，并在规定的期限内提供农民工出勤记录和有关工资支付的凭证。逾期不能提供或者拒绝提供的，劳动和社会保障部门可认定拖欠或克扣农民工工资事实成立，并责成建筑施工企业按照本企业同岗位同工种的最高工资标准支付农民工工资。
第二十二条 劳动和社会保障部门在市级新闻媒体上向社会公布投诉、举报电话。并指定专人负责受理拖欠和克扣农民工工资投诉举报案件，实行首问负责制。
第二十三条 建筑施工企业违反本办法，并有下列情形之一的，由劳动和社会保障部门责令纠正，并按照《劳动保障监察条例》规定，处以2000元以上20000元以下罚款:（一）拒绝、阻挠劳动和社会保障部门实施劳动保障监察的；（二）拒不向劳动和社会保障部门办理用工登记或者报送工资支付表，不依法签订劳动合同，隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、毁灭证据的；（三）经劳动和社会保障部门责令改正，拒不支付或拒不承诺支付农民工工资的；（四） 恶意拖欠和克扣农民工工资的。
第二十四条 违反本办法第二十三条（三）、（四）项，经教育、处罚仍拒不纠正违法行为的，劳动和社会保障部门可以将案件函告建设行政主管部门。由建设行政主管部门依法作出责令停业整顿、降低或取消资质的行政处罚，情节严重造成群访后果的，依法作出吊销营业执照的行政处罚。
第二十五条 建立企业工资支付信用制度。对违法拖欠或克扣农民工工资或拒绝纠正违法行为的，记入该企业信用档案。对外埠来本市恶意拖欠和克扣农民工工资的建筑施工企业，除依法实施处罚外，应当函告其注册地的建设行政主管部门。
第二十六条 对拖欠农民工工资人数多、数额大且清欠特别困难的，劳动和社会保障部门支持并协助农民工按照法律规定，向司法机关提起民事诉讼。
第二十七条 拒绝、阻碍国家工作人员依法执行公务和干扰农民工依法申诉追讨工资，构成违反治安管理行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安处罚法》的规定予以处罚；建筑施工企业法定代表人及项目经理恶意拖欠农民工工资，涉嫌犯罪的提请司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 本办法自2006年5月1日起施行。