有关个人国际法主体地位探讨之批判

刘延强


近来，本人阅读了有关个人国际法主体地位问题的诸多论文。总的感觉是莫衷一是，唯一的结论是:与其直接探讨个人是否是国际法的主体，不如先对作为我们探讨基础的探讨“姿态”、逻辑方法、真理的标准、知识的产生机制予以重新认识和确立。因为对探讨“姿态”、逻辑方法、真理的标准、知识产生机制的认识不同，结论自然不同，赞成某种结论实际上意味着在一定程度上赞同某种探讨“姿态”、逻辑方法、真理的标准、知识的产生机制。与具体问题的结论比起来，后者的阐明更有“君临城下”“兵来将挡”“一夫当关，万夫莫开”的作用；与罗列个人是国际法主体的具体实例比起来，研究“问题”之前先谈一下“主义”显得更具有张力。
前几天有幸在“正来学堂”上读到邓正来先生的《中国法学向何处去：对苏力“本土资源论”的批判》（http://dzl.legaltheory.com.cn）一文，本人感受到评论性文章的魅力，大放厥词，写下本文，以求“探讨”的本身少一些杂乱而更多一些规则性、价值性和建设性。当然，毫无疑问的，本人认为个人是国际法上的主体。
探讨“姿态”:
“发展才是硬道理。这个问题要搞清楚。如果分析不当，造成误解，就会变得谨小慎微，不敢解放思想，不敢放开手脚，结果是丧失时机，犹如逆水行舟，不进则退。”
——邓小平
引用伟人的话来证明自己的观点、给自己的论述以正当性有“拉大旗做虎皮”之嫌，但此处唯有选择这句话才能最确切的表达本人的意思。
当一个旧的理论在解释新问题而显得捉襟见肘时，无论具体情况如何，都要带着“有罪推定”的目光去审视它，具体分析它到底是程度上有待加深、范围上有待扩展、表述欠严谨而产生捉襟见肘之态还是本质上已经过时而产生捉襟见肘之态。这似乎应是发展的哲学观在理论研究时的方法论，尽管略显苛刻。世界的变化无时无刻，而与此相比人类凭以骄傲的所谓的认识、智慧、理论、说法等意识范畴的东西却时刻而且永远扮演着无法望变化之项背的角色。意识在哲学领域瞬间地、近似地摆脱和超越现实就已经是穷尽人类的智慧了。说到此，以“有罪推定”的发展的苛刻的目光来审视包括个人国际法主体地位在内的一切理论实属应该。以这样的姿态来阅读有关个人国际法主体地位问题的诸多论文时，我们不难发现其中诸多理论充满着“负隅顽抗”的色彩，而不顾个人在国际投资领域、国际环境法、国际刑法等方面主体地位的凸现。与此相反，《奥本海国际法》却适时作出了变化：1912 年版的《奥本海国际法》指出:“主权国家是唯一的国际人格者———即国际法的主体”。这一论断切实地反映了当时国际社会的现状；但是《奥本海国际法》第九版却认为：国家可以授予而且有时也的确授予个人—— 不论是本国人还是外国人—— 以严格意义上的国际权利，即个人不经国内立法的干预，即可取得并且可以用他们自己的名义在国际法庭上请求执行的权利。而且从个人直接具有来自国际法的权利和义务的事实来看，个人作为国际法主体资格是明显的。作为实在法的一个问题，认为国家是国际法的唯一主体的看法已经不再可能维持了。
持个人不是国际法主体观点的学者多有对个人成为国际法主体而削弱国家主权的担心。结合国际法发展实践来看,这样的论断已显得不合时宜。这不符合现今国家主权观念的发展趋势；无视社会从蒙昧走向文明的过程也就是个人地位不断提高的过程；不知对人的基本权利的尊重的加深能使国际社会更为有序和规范。

逻辑方法：
“如果上帝不存在，什么事情都将是允许的。”
——陀斯妥也夫斯基

本人姑且不顾陀斯妥也夫斯基说这句话时的本义是什么，单从逻辑学意义上讲，这句话说明了一个很简单的逻辑常识——推理的前提不同，结论自然不同。不可否认，社会科学的大多数领域是无法应用纯粹的数学推理逻辑的，社会科学的大多数理论推理前提不可能像数学推理前提一样先验的绝对正确，但对社会科学的推理前提进行适当程度的合理性论证却是不可缺少的，它在很大程度上避免了争论的无意义。退一步讲，对推理前提的合理性论证起码在形式意义上是不可或缺的，可以满足形式上的自洽性。
“个人是否是国际法上的主体“这一未决命题包括三个部分：个人、是否、国际法主体。“个人”的内涵和外延比较确定：自然人和法人；“是否”是我们求证的目标；唯一需要推理前定义的就是国际法主体，对国际法主体内涵的理解不同，结论也就大相径庭。反观有关个人国际法主体地位问题的诸多探讨时，多数探讨对国际法主体内涵的论述不足，有的甚至根本不涉及这一推理前提。最近王铁崖先生主编的《国际法》对国际法主体是这样定义的:“国际法主体是指独立参加国际关系并直接在国际法上享受权利和承担义务并具有独立进行国际求偿能力者”；而韩成栋、潘抱存主编的《国际法教程》中对国际法主体是这样定义的：“所谓国际法主体,就是指那些能够直接承受国际权利与义务的国际法律关系参加者”；李浩培先生则指出,“国际法主体是其行动直接由国际法加以规定因而其权利义务从国际法发生的那些实体”。从以上三种国际法主体内涵的界定自然推出三种不同的结论，假如界定有差别甚至有错误，那就真的是“还没开战，就已交枪投降了”。第一种定义预先排除了那些不能独立参加国际关系但能直接在国际法上享有权利和承担义务且有独立国际求偿能力者成为国际法主体的可能性；第二种理论在具体说明这个定义的涵义时, 《国际法教程》指出,国际法主体必须构成国际社会中地位平等的实体,自然人和依据国内法所设立的法人在国际关系平面上不具有与国家相等的地位,所以不是国际法主体；第三种定义绕开了传统的国际关系参加者的定势要求,直接以国际法的有关规定判断何为国际法主体。这一概念既包括了传统的国际法主体如主权国家,又能容纳二战后逐步确立的政府间国际组织的国际法主体地位,同时也不排除直接由国际法所调整的某些特别关于个人的法律关系中个人成为国际法主体的可能性。
由此可见，如果不对国际法主体的涵义予以界定，探讨是在不同轨迹上进行的,甚至探讨只能沦为争吵而不是争鸣,是无意义的 。即使植根于不同的推理前提却得出了一致的结论，这样的两个推理过程就更加亟需考察了。在这个方面，个人是国际法的主体的赞成者和否定者做得都不足。即使新近的定义无本质上的差异，这样的前提合理性论证在形式意义上也是不可或缺的。
除了逻辑前提探讨的缺乏之外，具体的逻辑推理过程也是需要反思的，本文略作介绍。比如具体分析前述个人成为国际法主体后会削弱国家主权的理论时，我们可以做这么一个类比：在探讨刑法是否应该增加女性为强奸罪的犯罪主体时有人指出，强奸罪基于对弱者（女性）的保护，不能将女子列为强奸罪的犯罪主体。这种观点也可以类似地总结为：将女性列为强奸罪的犯罪主体会削弱对女性的保护。
这种说法在看似充满了人情味的背后却犯了逻辑推理错误：将女性列为强奸罪的犯罪主体增加了对受害人的保护总量，即增加了男性为受保护对象。对男性受害者的保护和对女性受害者的保护之间不是此消彼长的关系，而是总量上的增加，一言蔽之，将女性列为强奸罪的犯罪主体不意味着法律就不保护弱者或减少对弱者的保护。同样的个人成为国际法上的主体也不会必然导致国家主权的削弱，两者也不是此消彼长的关系。这也是对两个具体逻辑参加要素的分析不足导致的错误。
再比如有学者以国家决定论，即“无论是涉及个人人权的人权公约,还是涉及个人出诉权的争端解决条约,都以国家承认和加入相关国际条约为基础,缺此个人根本不能享受条约上的权利和承担条约上的义务,只有国家才有资格缔结国际条约,只有国家才是条约权利义务的直接承受者”来否认个人作为国际法的主体。持该论点的学者依此推断个人根本不具有国际法主体资格。在此，本人再作一个类比：个人和法人的法律地位是通过国内立法加以确认的,同时,国内立法机构也可通过立法对其法律地位予以限制甚至取消,既然该决定权由国内立法机构所掌握,我们能否因此否认个人、法人具有国内法主体资格这一普遍性原则呢? 如果能够否认该原则,那么国家将成为国内法和国际法的唯一主体。虽然国际法和国内法是有很大差别的，但此处的类比并不牵涉两者的区别，所以这样的类比没有错误。然而这样的结论显然过于荒谬。言外之意，由国家决定论导出的结论亦是荒谬的。
鉴于真理的标准、知识的产生机制与前述有关探讨“姿态”的论述部分重合和本人思考的不成熟，与真理的标准、知识的产生机制相关的问题在此暂不讨论。
综上所述我们不难发现，基于一致的更富规则性、价值性和建设性的认识基础而得出的结论就不会有太大的分歧，即使有分歧那也是富有意义的分歧。

参考资料：
① [英]詹宁斯·瓦茨修订、王铁崖等译校:《奥本海国际
法》第一卷第一分册,中国大百科全书出版社1995 年版,第91 页。
②王铁崖:《国际法》,法律出版社1995 年版,第64 、77 页。
③李浩培:《国际法的概念和渊源》,贵州人民出版社1994 年版,第5 页;第26 - 27 页。
④汪自勇：《对个人国际法主体地位的反思》，《法学评论》，1998 年第4 期(总第90 期)。
⑤郭载宇：《对个人国际法主体资格否定论的再思考》，转引自《中国学术期刊网》http://www.cnki.net。
⑥邓小平：《在武昌、深圳、珠海、上海等地的谈话要点》，《邓小平文选》全三卷第三卷。
⑦萨特 《存在主义是一种人文主义》。


交通运输部


关于印发《交通运输行政许可网上办理监督管理办法》的通知

交政法发[2010]233号

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委），天津市市政公路管理局，天津市、上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位：

现将《交通运输行政许可网上办理监督管理办法》印发给你们，请遵照执行。

中华人民共和国交通运输部（章）

二〇一〇年五月十日

交通运输行政许可网上办理监督管理办法

第一章　总　则

第一条　为进一步推进电子政务建设，规范行政许可网上审批工作，提高行政审批效率和便民服务水平，根据《中华人民共和国行政许可法》、《交通行政许可监督检查及责任追究规定》等有关法律、法规和规章，制定本办法。

第二条　本办法适用于使用网上审批系统从事网上行政许可审批工作的交通运输部有关司局、直属有关单位、行政许可初审单位及行政许可申请人。

第三条　行政许可网上办理平台（以下统称网上办理平台）是集中提供所有行政许可事项的办理指南、表格下载、受理状态查询、结果公示的一站式服务平台，具有网上申请登记、受理状态查询、网上审批、进程及结果查询等功能。

行政许可电子监察平台（以下统称电子监察平台）是纪检监察部门对行政许可审批过程履行监督职能的系统平台，主要功能是对审批过程实时监控、催办正在受理的行政许可申请、接收申请人的网上投诉和处理、对违规行为及时发出预警等。

第四条　开展行政许可网上审批工作，按照条件成熟一项建设一项的原则实施动态管理。条件成熟的行政许可事项，应及时纳入行政许可网上审批业务范围。

第五条网上审批系统各使用单位及其工作人员应严格遵守国家网络安全管理和监察的有关法律、法规和规章，依照本办法使用网上审批系统。各部门应积极配合，做好网上审批流程设置、系统衔接、数据交换等工作。

第二章　职责分工

第六条　交通运输部信息化主管部门是网上办理平台和电子监察平台的运行管理机构，主要负责组织系统开发、推广实施、人员培训和技术支持等工作。

第七条　交通运输部法制工作机构负责研究制定相关工作制度并监督实施。

第八条　交通运输部行政许可项目受理单位（以下统称许可受理单位）是交通运输部行政许可审批机构，主要负责对行政许可事项进行网上受理、状态反馈、网上发布和在线咨询，并及时准确发布、更新本单位行政许可事项的有关信息。

第九条　交通运输部行政许可网上审批初审单位按照规定流程负责接收行政许可申请人网上报送的行政许可事项，并进行初审、电子材料与纸质材料的核实。

第十条　中国交通通信信息中心是交通运输部行政许可网上审批的技术服务机构，主要负责网上审批系统的运行维护、改造、升级及数据传送的安全技术保障等工作。

第十一条　交通运输部纪检监察机构是行政许可网上审批的监督监察部门，负责使用电子监察平台对行政许可网上办理情况实施全程监督，并对违反相关规定的行政行为追究相应责任。
第三章办理流程

第十二条　行政许可申请人通过网上办理平台注册登录名及密码或电子钥匙及密码,选择需要申请的行政许可项目，按系统提示操作流程填写和打印审批登记表，并连同有关审批材料送交许可受理单位。申请人可以根据系统生成的预受理号和查询密码登录网上办理平台查询行政许可事项的办理进程、审批结果等信息。

第十三条　许可受理单位收到有关审批材料后，对申请人的网上申请资料在法律规定的期限内组织审核，并依据审批登记号登录网上办理平台提交受理状态。网上办理平台将通过短信、邮件以及网上发布等方式将行政许可受理情况告知申请人。

需要下级单位初审的行政许可申请，下级初审单位在收到网上申请后应在行政许可法及相关法规规定的时限内及时组织初审。对初审合格的，按照网上办理平台的操作要求将初审意见和申请材料及时送至交通运输部许可受理单位；对初审不合格的，应及时反馈申请人，并说明理由和依据。

行政许可审批过程中需要申请人补充申请材料的，应自收到申请之日起五天内通过网络、电话、手机短信等形式告知申请人。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

第十四条　许可受理单位对受理的行政许可申请应及时组织审查，对纸质材料进行核实，并在法定时限内依法作出行政许可审批决定。受理日期自收到纸质申请材料之日起算。需要组织听证的，依照相关法定程序办理。

第十五条　许可受理单位应依据审批登记号将许可审批结果提交网上办理平台，并书面告知申请人。网上办理平台将通过短信、邮件以及网上发布等方式自动将审批过程中的阶段性意见及审批结果告知申请人，并将行政许可网上办理的全部信息提交电子监察平台。

第十六条　按照有关规定许可审批需要延期处理的，要在网上记录延期处理的原因，以方便用户查询和网上监督。

第十七条　对不予批准的行政许可申请，应通过网上办理平台、短信或电子邮件等方式向申请人说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第十八条　涉及行政事业性收费的许可事项，申请人可选择现金、支票、电汇等方式及时缴费。因延误缴费造成受理延迟，由申请人承担责任。

第十九条　申请人直接到许可受理单位进行办理或使用部门业务系统进行行政许可办理的，许可受理单位应将办理信息在网上予以公布。

第四章　安全保障

第二十条　申请人申请行政许可，应如实填报和提交有关申请材料，并对申请材料实质内容的真实性负责。

第二十一条　许可受理单位应根据使用权限在网上办理平台进行操作，规范各流程的运行，确保网上审批工作有序开展。

第二十二条　行政许可申请人应通过网上办理平台注册获得的用户名及密码登录使用系统，注册用户名及密码通过系统管理员审核后生效。申请人也可根据需求，向交通运输部指定的电子认证服务机构申请使用数字证书登录使用系统，数字证书的申请与使用按照电子认证服务机构有关规定执行。数字证书的购置和使用费用由行政许可申请人承担。

第二十三条　许可受理单位、初审单位以及使用数字证书的行政许可申请人，应妥善保管数字证书及其密钥。数字证书载体丢失或密钥失控、变更证书所有人身份信息时，应及时通知电子认证服务机构，由电子认证服务机构撤销或变更其数字证书。

第二十四条　数字证书应根据有效期限适时更新。因数字证书所有人管理不善或逾期未更新申请所造成的后果由本人承担。

第二十五条　任何单位和个人不得在网上审批系统中从事下列活动：

（一）制作、复制、传播非法信息；

（二）非法入侵网上审批系统窃取信息；

（三）违反规定擅自对网上审批系统中数据和应用程序进行增加、删除、修改、复制等；

（四）未经授权查阅他人工作信息；

（五）冒用他人名义进行审批操作和发送消息；

（六）从事其他危害网上审批系统安全的活动。

第二十六条　网上审批系统运行管理机构应建立完善的数据备份制度，并按照国家有关计算机信息服务管理的规定对备份数据进行保存。

第二十七条　在网上审批系统发生故障，造成系统不能正常运行时，技术服务机构应尽快组织有关单位查明原因，排除故障，并及时通知各许可受理单位，保障审批工作的正常进行。
第五章　监督检查

第二十八条　行政许可网上审批事项的受理、审查、办结等工作情况，纳入电子监察平台，实施全过程监督。

第二十九条　许可受理单位工作人员在网上审批过程中有下列行为之一的，由交通运输部纪检监察机构通过电子监察平台发出警告或通报批评：

（一）不按规定时限办理审批业务的；

（二）非法、越权操作，造成数据遗失，贻误工作的；

（三）擅自改动既定程序，造成损失的；

（四）不按规定通过系统受理业务、查询、告知事项的；

（五）冒用他人名义进行审批操作的；

（六）在网上审批系统建设过程中，不积极配合或设置人为障碍，造成工程延误的；

（七）其他违反规定，影响行政效率和政府形象的行为。

第三十条　交通运输部纪检监察机构根据电子监察平台发出的警告或收到的投诉、检举信息，督促相关单位在规定时间内作出说明，有关单位应及时予以答复。

第三十一条　对违反本办法的行政许可申请人，视情节轻重给予警告或取消网上申请资格的处理；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

第六章　附　则

第三十二条　本办法由交通运输部负责解释。

第三十三条　本办法所称行政许可网上审批事项，不包括定有密级的行政审批项目。

第三十四条　交通运输部海事局海事行政许可系统的建设和运行应参照本办法施行，并应将有关行政许可信息共享整合至网上办理平台。

第三十五条　本办法自印发之日起施行。